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              “每天2.5位”董秘離崗,財務總監、董秘核心高管離職”背后的秘密


                《職業經理人周刊》   獵頭班長v微博   微信:AirPnP   2021/3/16
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              又有多家上市公司發布了高管變動公告。

              21世紀資本研究院跟蹤數據發現,2021年以來,截至3月11日,不到三個月的時間里,A股市場已經有435家次上市公司核心高管離任。

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              其中,173家次為董事會秘書離任,126家次為財務總監或財務負責人離任。

              這些上市公司核心高管離職的理由包括個人原因、工作調動、到退休年齡、個人身體原因等。

              值得一提的是,公司控制權發生變更、正在進行或者已經完成資產重組、面臨重大處罰或出現違法違規行為等,也容易導致高層變動。

              此外,“盡快套現”也是一些上市公司高管離職的重要原因之一。

              而作為直接對公司信息披露和財務數據負責的核心人員,董秘、財務總監等核心高層的離職往往會給企業帶來一定的負面影響。

              “部分董秘、財務總監辭職,可能是基于他本身就職的環境出現變化,這背后可能透露出一些信號,比如這家企業本身的效益下滑,所在崗位沒有更好的發展空間,又或者是可能存在一定的違法違規事項,擔心追責!蔽錆h科技大學金融證券研究所所長董登新認為。

              “風險鏈”:新希望、歌爾式樣本

              市場對于董秘、財務總監等核心高管離職的消息十分敏感。

              往往稍有不慎就會引發市場對公司經營層面的“顧慮”,引發股價巨震或負面輿情。

              較為典型的如歌爾股份,2021年1月27日晚間,歌爾股份發布兩條公告,宣布原財務總監段會祿因工作安排辭去財務總監職務,內部審計負責人馮建亮因工作調整辭去內部審計負責人職務。

              次日,歌爾股份股價直接跌停。

              公告顯示,段會祿2001年加入歌爾股份,2008年歌爾股份上市時即擔任財務總監,雖然辭職后仍擔任董事、副總裁職務,但這位財務“老將”在2020年年報披露關鍵期辭職還是引發了市場不滿。

              甚至,有市場人士據此猜測歌爾股份或存在財務造假。在部分投資者看來,近年來存貨和應收賬款高企,不斷融資緩解流動性不足等行為異常。

              公開資料顯示,近三年來,歌爾股份應收款從70億元(2018年)增長到110億元(2020年三季度),存貨從35億元增加到122億元,兩者合計達到232億元,占流動資產298億元的78%;長期借款和應付債券合計從原來的6億元增長到目前近65億元(28.31億元+36.46億元)。

              隨后,盡管歌爾股份在互動平臺上回應稱,“原財務總監段會祿,將繼續擔任公司董事、副總裁職位,作為公司核心高管團隊成員之一繼續開展工作”,怒斥“部分媒體,對于公司這一正常的人事升遷和任命,進行斷章取義和捕風捉影的解讀”。

              但此舉仍然沒有挽回公司股價的頹勢。

              這并非個例,另一家在今年來董事和財務總監同時離職的新希望也遭遇負面風波。

              1月11日,新希望(000876.SZ)發布公告表示,新希望副總裁兼財務總監王述華、董事會秘書胡吉二人因個人原因辭去所擔任新希望高管職務,辭職后,將不再擔任新希望任何職務。

              而在離職時,王述華和胡吉還各有數十萬股股權激勵股票尚未解鎖。

              值得一提的是,這是新希望自2020年下半年以來第三次發布高管辭職公告。

              據2020年12月2日公告,新希望副總裁韓繼濤、副總裁王維勇等3人因個人原因申請辭職。據2020年9月7日公告,鄧成因新希望戰略安排及個人工作變動原因,辭去新希望董事、總裁等職務。

              在董秘、財務總監離職后,新希望股價連續多日下跌,整個1月下跌逾5%。

              公司2020年業績也不及預期,數據顯示,2020年公司預計實現營業收入1098.25億元,同比增長33.85%,實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為52.82億元,同比僅增長4.77%,大幅低于市場預期超80億元的全年總盈利。

              “離職潮”:每日2.5名董秘離崗

              市場之所以對于“關鍵少數”如此敏感,與市場當下對企業財務風險極為敏感有關。

              數據顯示,上市公司“關鍵少數”離職頻率持續在高位。

              2021年以來,截至3月11日,A股市場合計173名董秘離職,平均每天有2.5名董秘離開崗位,較去年同期增加三成;同期,還有126名財務負責人/財務總監離任,其中財務總監和董秘同時離職的企業高達17家。

              從行業分布上看,醫藥生物行業是董秘離職高發地,合計有15名董秘離任,緊隨其后的化工、公用事業、機械設備、傳媒則分別有14、14、13、13家上市公司董秘離職。

              從離職原因上看,各核心高管給出的因素各異:有個人身體或家庭原因,也有正常退休或工作調動。如洋河股份董事會秘書兼財務負責人叢學年,其辭去相關職務的原因主要源于公司董事會換屆選舉,目前仍在洋河股份擔任非獨立董事。

              不過,盡管有特例,但高管的穩定性大多與上市公司經營情況和處境息息相關。在大部分的董秘、財務負責人等高管頻繁離職背后,往往伴隨著上市公司本身經營環境等的變動。

              較為典型的莫過于東方金鈺(退市金鈺),今年1月29日,退市金鈺副總裁姜平、副總裁郭梅艷、副總裁兼董事會秘書趙琳迪紛紛提交書面辭職報告。隨后,3月10日,財務總監宋孝剛也宣布離職。

              頻繁的人事變動背后,顯示出退市金鈺風雨飄搖的處境,曾被譽為“翡翠第一股”,受金融去杠桿政策及其他因素疊加影響,融資出現困難,資金流動性緊張,深陷債務危機。

              該公司此前發布的業績預告顯示,預計2020年度歸屬于上市公司股東凈利潤約為虧損19.5億元~24.5億元。

              2019年,因未能償還貸款和到期債權,退市金鈺被債權人兩度申請重整。

              但受股票摘牌影響,法院于2021年2月裁定不予受理。同時,東方金鈺被指財務造假,包括時任董事長趙寧在內的多名相關責任人被處罰。

              2020年11月25日-12月22日,公司股票連續20個交易日的每日收盤價均低于股票面值,被上交所予以終止上市。根據公開資料顯示,退市金鈺將于3月17日被上交所予以摘牌,進入全國股轉系統交易。

              同樣,近年來連續虧損且訴訟纏身的聯建光電也是個中代表。

              3月5日,聯建光電公告,公司董事會于近日收到公司副總經理、董事會秘書王廣彥以及財務總監席智建的辭職申請,王廣彥因個人原因,申請辭去公司副總經理、董事會秘書職務;席智建因個人原因,申請辭去公司財務總監職務。王廣彥、席智建辭職后不再擔任公司及子公司任何職務。

              而更早些時候,席智建因涉嫌非法吸收公眾存款罪,被深圳市公安局南山分局刑事拘留,相關事項尚待公安機關進一步調查。

              上市公司處境也頗為艱難,聯建光電2018年及2019年分別虧損28.87億元、13.8億元,2020年業績預告顯示,公司凈利潤或續虧2.4億元至3.6億元,披星戴帽已然落定。

              事實上,面臨核心高管頻繁離職的上市公司,投資者已經采取用腳投票的決定。

              據統計,今年以來董秘、財務負責人/財務總監同時離職的17家上市公司中,僅2家市值在200億元以上,另外還有13家企業市值不足百億,更有超過一半的企業市值不足50億元。

              “行刑民”:懲處力度加大

              部分“問題”公司高層頻繁變動的最核心原因,與當前監管層加大對董監高問責力度不無關系。

              這也是“關鍵少數”離職,旋即引發市場“風險猜想”的主要原因。

              “A股幾千家上市公司,幾百家企業更換董秘和財務總監是十分正常的現象,對于很多企業來說,可能出于個人原因,也有可能出于正常的人事調整,也有可能是因為股票市場紅火,董監高減持規則和離職掛鉤,抵不住減持的誘惑而離職,A股有正常的人事流動,總體對企業影響也十分有限。但也有適應監管變化的因素,因為監管正在改革,未來越來越嚴格,需要更加專業的人來應對新情況!敝心县斀浾ù髮W數字經濟研究院執行院長、教授盤和林受訪指出。

              在新證券法落地一周年后,2021年3月1日,刑法修正案(十一)也正式施行。修訂后的刑法,大幅提高了欺詐發行、信息披露造假的懲戒力度,在信息披露嚴重違法的處罰上,本次修正案還新增“情節特別嚴重的”的加重情形,相關責任人的刑期上限由3年提高至10年,罰金數額由2萬元-20萬元修改為“并處罰金”,取消20萬元的上限限制。

              讓違法違規行為得到懲治,讓投資者利益得到保障,一直是資本市場法治建設遵循的原則。

              隨著刑法修正案的施行,證券領域民事、行政、刑事三位一體的追責體系也得以形成。

              “在注冊制改革和新證券法實施的背景下,董秘和財務總監成為了高危職業,董秘和財務總監都肩負著上市公司重要事項的披露,以及重大財務報告,包括年報、半年報、季報披露的簽字畫押和相關直接責任的事件,因此,在注冊制改革和新證券法落地實施之后,他們也變得緊張起來!倍切抡f道。

              根據不完全統計,在新證券法落地當年,(2020年內)證監會開出96張罰單,罰款高達49億元,其中有62張針對個人處罰,34張針對企業,以及企業違法違規行為的直接負責人員。被處罰對象共計324個,包括289名個人和35家企業。

              (來源:21世紀經濟報道)


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